تحليل الاستثمار والتوصيات والقيام بالعمل
  • الاجتهاد والأسس المعقولة: يجب على جميع أعضاء "نادي خبراء المال"
    • ممارسة الاجتهاد والاستقلالية والشمولية عند تحليل الاستثمارات أو التقدم بتوصيات الاستثمار أو القيام بأعمال الاستثمار والخدمات المالية والنصح والإرشاد.
    • أن يكون لديهم الأساس الكافي والمعقول والمدعم بالأبحاث والاستقصاءات المناسبة لأي تحليل استثماري أو توصية عمل أو تقديم استشارة.
    • إتباع القواعد المهنية في التقارير الدورية عن أداء المحافظ الاستثمارية أو حسابات العميل سواء من ناحية محتويات هذه التقارير أو الالتزام بإخطار العميل بها في المواعيد المتفق عليها.
    • مراعاة ذكر مصادر المعلومات وبيان اسم الكاتب وجهة النشر، ما لم تكن هذه المعلومات حقائق مجردة للأنشطة منشورة في الدوريات المالية والإحصائية.

  • التواصل مع العملاء أو العملاء المحتملين في المستقبل: يجب على جميع أعضاء "نادي خبراء المال".
    • الكشف للعملاء والعملاء المحتملين عن التشكيل الأساسي والمبادئ العامة لعمليات الاستثمار المستخدمة في تحليل الاستثمارات واختيار المستندات المالية وتشكيل المحافظ الاستثمارية، ويجب عليهم الكشف في حينه عن أية تغييرات يمكن أن تؤثر بشكل ملموس على تلك العمليات.
    • الالتزام بالإفصاح عن الحقائق المادية المتعلقة بالاستثمار في الأوراق المالية للعملاء بما يحقق الشفافية والمصداقية وعلى سبيل المثال مخاطرالاستثمارفي نوع معــــــين منها، وكذلك المعلومات المالية عن الشركة التي يجرى التعامل على أوراقها ، والمعلومات الفنية الحرفية أو المعلومات التحليلية والتصنيف الإئتمانى للورقة المالية إن وجد والرسوم والأتعاب التي يتحملها العميل.
    • استعمال القرار المعقول في تحديد العوامل الهامة لتحليلاتهم الاستثمارية أو توصياتهم.أو الأعمال بما في ذلك تلك العوامل عند الاتصال مع العملاء والعملاء المحتملين في المستقبل.
    • التمييز بين الحقائق والأراء عند تقديم تحاليل الاستثمار والتوصيات .
    • العمل على توفير بيانات كافية مع توخى الحذر وتقصى صحة هذه البيانات قبل تقديم توصية بقرار استثمار.

  • الاحتفاظ بالسجلات: يجب على جميع أعضاء "نادي خبراء المال".
    • أن يطوروا وأن يحتفظوا بسجلات مناسبة لدعم تحاليل استثماراتهم ، وتوصياتهم،وأعمالهم،وجميع الأمور الأخرى المتعلقة باتصالاتهم مع العملاء الحاليين والعملاء المحتملين ويقدم "نادي خبراء المال" موقع خاص لكل الاعضاء لنشر تحليلاتهم وأخبارهم فيه.